實用證券交易法(6版)
活動訊息
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內容簡介
證券市場不僅提供企業調度大量資金之管道，亦係投資人從事有價證券投資之主要場所，厥為反映經濟發展榮枯及企業經營狀況之明鏡。本書係從保護投資人之基本原理出發，收納國內學說及實務見解，以窺探證券交易法堂奧之體系性書籍。全書共分八章，包括總則、公司治理、公開發行公司之管理、有價證券之募集、私募與發行、有價證券之買賣、證券商之管理、證券交易法之民刑事責任及仲裁法制等章節，以系統性介紹證券交易法之主要內容。
本書立論精湛、體系完整，選輯重要實務案例之要旨，並加以簡要評析，不僅有助於掌握實務脈動，亦提供本土性經典案例以供進階閱讀，務求讀者能兼從理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，實為值得推崇之教科書及工具書。
本書立論精湛、體系完整，選輯重要實務案例之要旨，並加以簡要評析，不僅有助於掌握實務脈動，亦提供本土性經典案例以供進階閱讀，務求讀者能兼從理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，實為值得推崇之教科書及工具書。
目錄
六版序 i
序 iii
第1章 總則 1
第一節 證券交易法之立法目的 1
第二節 證券交易法之主管機關 4
第三節 證券交易法之公司定義 19
第四節 發行人與發行之概念 26
第五節 有價證券之意義 34
第六節 證券契約之訂定方式 50
第七節 證券交易法與公司法之適用關係 52
第2章 公司治理 55
第一節 公司治理之模式 56
第二節 獨立董事與審計委員會 70
第三節 薪資報酬委員會 99
第四節 公司治理之強化 104
第3章 公開發行公司之管理 115
第一節 內部人之股權管理 122
第二節 資訊公開 131
第三節 公積之特殊規定 144
第四節 重大財務業務行為之監控 152
第五節 企業所有與企業經營之分合 152
第六節 股東會之召集及議案 160
第七節 委託書之管理 164
第八節 庫藏股 166
第九節 有價證券之公開收購 171
第十節 大量取得股權之申報、公告及管理 189
第4章 有價證券之募集、私募與發行 197
第一節 有價證券之募集 199
第二節 有價證券之私募 227
第三節 有價證券之發行 252
第5章 有價證券之買賣 275
第一節 上市（櫃）之基本概念 275
第二節 證券交易所（會員制vs. 公司制） 315
第三節 財團法人證券櫃檯買賣中心 348
第四節 場外交易之禁止 355
第五節 有價證券之信用交易 361
第六節 證券交易安全網 370
第七節 有價證券之變更交易、停止買賣或終止上市…… 377
第6章 證券商之管理 389
第一節 證券商之種類、業務及法律關係 389
第二節 證券商之設立及撤銷 412
第三節 證券商負責人及業務人員之資格 415
第四節 證券商之業務規範 417
第五節 證券商之財務規範 424
第六節 證券商之行政監督與檢查 426
第七節 證券商同業公會 430
第7章 證券交易法之民刑事責任 433
第一節 內部控制制度聲明書不實之民刑事責任 433
第二節 公開說明書不實之民刑事責任 445
第三節 未交付公開說明書之民事責任 459
第四節 證券詐欺之民刑事責任 462
第五節 財務報告不實之民刑事責任 476
第六節 掏空公司資產之刑事責任 502
第七節 短線交易之民事責任 515
第八節 內線交易之民刑事責任 526
第九節 操縱市場之民刑事責任 558
第十節 脫產行為之撤銷與洗錢防制 618
第8章 仲裁法制 621
第一節 強制仲裁vs. 合意仲裁 621
第二節 仲裁人之指定 626
第三節 仲裁判斷或和解之履行 627
第四節 證券商同業公會及證券交易所之仲裁規則 628
第五節 團體仲裁 629
序 iii
第1章 總則 1
第一節 證券交易法之立法目的 1
第二節 證券交易法之主管機關 4
第三節 證券交易法之公司定義 19
第四節 發行人與發行之概念 26
第五節 有價證券之意義 34
第六節 證券契約之訂定方式 50
第七節 證券交易法與公司法之適用關係 52
第2章 公司治理 55
第一節 公司治理之模式 56
第二節 獨立董事與審計委員會 70
第三節 薪資報酬委員會 99
第四節 公司治理之強化 104
第3章 公開發行公司之管理 115
第一節 內部人之股權管理 122
第二節 資訊公開 131
第三節 公積之特殊規定 144
第四節 重大財務業務行為之監控 152
第五節 企業所有與企業經營之分合 152
第六節 股東會之召集及議案 160
第七節 委託書之管理 164
第八節 庫藏股 166
第九節 有價證券之公開收購 171
第十節 大量取得股權之申報、公告及管理 189
第4章 有價證券之募集、私募與發行 197
第一節 有價證券之募集 199
第二節 有價證券之私募 227
第三節 有價證券之發行 252
第5章 有價證券之買賣 275
第一節 上市（櫃）之基本概念 275
第二節 證券交易所（會員制vs. 公司制） 315
第三節 財團法人證券櫃檯買賣中心 348
第四節 場外交易之禁止 355
第五節 有價證券之信用交易 361
第六節 證券交易安全網 370
第七節 有價證券之變更交易、停止買賣或終止上市…… 377
第6章 證券商之管理 389
第一節 證券商之種類、業務及法律關係 389
第二節 證券商之設立及撤銷 412
第三節 證券商負責人及業務人員之資格 415
第四節 證券商之業務規範 417
第五節 證券商之財務規範 424
第六節 證券商之行政監督與檢查 426
第七節 證券商同業公會 430
第7章 證券交易法之民刑事責任 433
第一節 內部控制制度聲明書不實之民刑事責任 433
第二節 公開說明書不實之民刑事責任 445
第三節 未交付公開說明書之民事責任 459
第四節 證券詐欺之民刑事責任 462
第五節 財務報告不實之民刑事責任 476
第六節 掏空公司資產之刑事責任 502
第七節 短線交易之民事責任 515
第八節 內線交易之民刑事責任 526
第九節 操縱市場之民刑事責任 558
第十節 脫產行為之撤銷與洗錢防制 618
第8章 仲裁法制 621
第一節 強制仲裁vs. 合意仲裁 621
第二節 仲裁人之指定 626
第三節 仲裁判斷或和解之履行 627
第四節 證券商同業公會及證券交易所之仲裁規則 628
第五節 團體仲裁 629
序／導讀
六版序
資本市場法制健全與否及能否有效保障投資人，與國家之競爭力息息相關。臺灣為促進資本市場之發展，自應隨時關注國際資本市場之發展動向及立法趨勢，以充實證券交易法之內容，發揮保障投資之立法目的。
觀諸臺灣證券交易法之內容，除涵蓋發行市場、流通市場及證券相關服務事業之管理規範外，尚為強化公開發行公司之治理，設有相當多之特別規定，別具心裁及特色。
本書自2011年3月出版後，承蒙各界厚愛，已多次改版，謹表萬分謝意。本次增訂第六版，適逢公司法於2018年8月1日大幅度修正，且證券交易法分別於2018年1月31日、2018年4月25日、2018年12月5日、2019年4月17日、2019年6月21日、2020年5月19日及2021年1月27日進行七次修正，遂進行較大幅度之增補，以求盡善盡美。此外，證券交易法之子法及相關函令，亦因應證券交易法之變動及資本市場發展之需要而有所修正，不僅對臺灣資本市場法制、證券商業務之經營及管理，具有相當之影響，證券交易實務亦必須配合調整。因此，筆者爰配合上開法令之變革，以增補本書之相關內容，並蒐集近年來具有價值之司法實務判決、行政裁罰案例及學說見解，以提升本書之質量，期能為臺灣資本市場法制之發展，略盡棉薄之力，藉以回饋各界之熱情支持。
本書之改版，尚應感謝新學林出版公司所提供之專業編校服務，各位同仁之高情隆誼，筆者永銘五內。
王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁 仝序
2021年9月28日
資本市場法制健全與否及能否有效保障投資人，與國家之競爭力息息相關。臺灣為促進資本市場之發展，自應隨時關注國際資本市場之發展動向及立法趨勢，以充實證券交易法之內容，發揮保障投資之立法目的。
觀諸臺灣證券交易法之內容，除涵蓋發行市場、流通市場及證券相關服務事業之管理規範外，尚為強化公開發行公司之治理，設有相當多之特別規定，別具心裁及特色。
本書自2011年3月出版後，承蒙各界厚愛，已多次改版，謹表萬分謝意。本次增訂第六版，適逢公司法於2018年8月1日大幅度修正，且證券交易法分別於2018年1月31日、2018年4月25日、2018年12月5日、2019年4月17日、2019年6月21日、2020年5月19日及2021年1月27日進行七次修正，遂進行較大幅度之增補，以求盡善盡美。此外，證券交易法之子法及相關函令，亦因應證券交易法之變動及資本市場發展之需要而有所修正，不僅對臺灣資本市場法制、證券商業務之經營及管理，具有相當之影響，證券交易實務亦必須配合調整。因此，筆者爰配合上開法令之變革，以增補本書之相關內容，並蒐集近年來具有價值之司法實務判決、行政裁罰案例及學說見解，以提升本書之質量，期能為臺灣資本市場法制之發展，略盡棉薄之力，藉以回饋各界之熱情支持。
本書之改版，尚應感謝新學林出版公司所提供之專業編校服務，各位同仁之高情隆誼，筆者永銘五內。
王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁 仝序
2021年9月28日
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