這是一本證券交易法解題書
活動訊息
內容簡介
這是一本證券交易法解題書封底文案
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本書歸類於解題書，
兩位作者以自己也曾經身為「多年」考生的經驗，
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囊括各類型考試之證券交易法考題，
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本系列特色
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目錄
本書使用說明 1
如何準備證券交易法 7
Contents
證券市場之組成與標的
Chapter1
Section1證券市場之主管機關 1-4
Topic1 證券市場主管機關及其權限 1-4
1.1 主管機關的介紹【改編自83高考─證券管理財務組（一等）】 1-4
【98高考─商業行政（三等）】 1-8
Section2證券交易所與證券商的介紹 1-10
Topic2 證券交易所與證券商在證券市場之功能與定位 1-10
1.2.1 證交所的介紹【筆者自擬】 1-10
1.2.2 證券商的類型與業務介紹【97地特─商業行政（三等）】 1-16
【100會計師】 1-19
1.2.3 融資制度介紹【103北大】 1-20
1.2.4 證券融資計算實例【103北大】 1-23
Section3證券市場之規範標的──有價證券 1-26
Topic3 有價證券之定義與認定 1-26
1.3.1 證券交易法上的有價證券【92政大】 1-26
1.3.2 證券交易法上有價證券之判斷【83會計師】 1-30
1.3.3證券交易法上有價證券之判斷──股條【89檢事官（財經實務組）】 1-34
1.3.4 證券交易法上有價證券之判斷──投資契約【97台大（節錄）】 1-39
Section1募集 2-3
Topic1 募集主體的判斷 2-3
2.1 募集的定義及功用【94東吳】 2-3
Section2私募 2-8
Topic2 私募的程序、行為方式、對象及轉讓限制 2-8
2.2.1 私募的功能、程序要件及缺失【改編自92檢事官】 2-8
【98會計師】 2-13
【99東吳】 2-13
2.2.2 私募的方式限制及對象限制【100北大】 2-14
2.2.3 私募的轉讓限制【100司法官（節錄）】 2-19
【93政大】 2-23
2.2.4 私募於不同制度下之程序及評論【103台大】 2-24
Section3發行 2-30
Topic3 發行類型的區分 2-30
2.3.1 發行的介紹【90會計師檢覈2】 2-31
2.3.2 初次發行與再次發行【91檢事官】 2-35
2.3.3 再次發行的規範實例【99東吳】 2-39
Section4公開收購 2-43
Topic4 公開收購的規範 2-43
2.4.1 公開收購制度的規範與檢討【91會計師檢覈2】 2-44
2.4.2 強制公開收購的介紹【96高考─商業行政（三等）】 2-48
2.4.3 股權移轉的申報規定【100高考─商業行政（三等）】 2-52
2.4.4 公開收購與企業併購【100北大】 2-55
Section5場外交易禁止 2-60
Topic5 場外交易禁止的目的與效力 2-60
2.5.1 場外交易禁止相關考點【99高考─商業行政（三等）】 2-60
2.5.2 場外交易禁止【101司法官】 2-64
Section1資訊揭露與證券詐欺 3-5
有價證券之交易規範
Chapter2
投資人之保護規範
Chapter3
Topic1 資訊揭露之初次公開 3-6
3.1.1 資訊揭露制度核心【97檢事官】 3-6
【92政大】 3-9
【98政大】 3-9
3.1.2 公開制度之有效性基準【81會計師】 3-10
【88會計師（節錄）】 3-14
3.1.3 公開說明書之交付義務人【筆者自擬】 3-15
Topic2 資訊揭露之繼續公開 3-17
3.2.1 繼續公開之資訊【98地特─商業行政（三等）】 3-17
【94檢事官】 3-21
3.2.2 大量持股及股權重大變動之申報【96政大】 3-22
Topic3 廣義證券詐欺──公開說明書不實 3-28
3.3.1 賠償義務人及會計師免責事由【93會計師】 3-28
【99東吳】 3-31
3.3.2 公開說明書記載不實責任要件【97地特─商業行政（三等）】 3-32
【84公務人員升等─證券管理（委任）】 3-36
【88會計師檢覈2】 3-36
【94台大（節錄）】 3-37
【98高考─商業行政（三等）】 3-37
3.3.3 公開說明書不實之抗辯【102北大】 3-38
Topic4 廣義證券詐欺──財報不實 3-43
3.4.1 持有人的界定及立法論【99公費留學】 3-43
【97公費留學】 3-47
【97台大（節錄）】 3-47
3.4.2 賠償義務人範圍及其責任類型1【103北大】 3-49
3.4.3 賠償義務人的範圍及其責任類型2【100台大】 3-51
【95政大】 3-55
【96高考─商業行政（三等）】 3-56
【96檢事官】 3-56
【99檢事官】 3-56
【100高考─商業行政（三等）】 3-56
3.4.4 損害賠償的計算【96政大】 3-57
Topic5 廣義證券詐欺──綜合考題 3-60
3.5 綜合練習【95台大】 3-60
【96東吳】 3-67
【102台大（經濟法組）】 3-69
Topic6 證券詐欺綜合考題 3-70
3.6.1 因果關係之證明【94會計師檢覈2】 3-70
3.6.2 綜合考題1【96台大（節錄）】 3-74
3.6.3 綜合考題2【102司法官】 3-77
Section2操縱市場 3-81
Topic7 違約不交割 3-82
3.7 違約不交割【97會計師】 3-82
Topic8 沖洗買賣 3-85
3.8 沖洗買賣【96公費留學】 3-85
【92檢事官】 3-88
Topic9 連續買賣 3-89
3.9.1 連續交易之主觀意圖抗辯1【99政大】 3-89
【102政大（財經法組）】 3-93
3.9.2 連續交易之主觀意圖抗辯2【98會計師】 3-93
【98公費留學】 3-96
3.9.3 連續買賣綜合題型【100北大】 3-97
【97政大】 3-101
Section3短線交易 3-103
Topic10 短線交易之規範主體 3-104
3.10 短線交易之規範主體【100北大】 3-104
Topic11 短線交易之客體要件 3-108
3.11 「認售權證」之歸入權？【94台大（節錄）】 3-108
Topic12 短線交易之行為 3-111
3.12 短線交易之行為認定【98北大】 3-111
Topic13 歸入權之利益計算 3-115
3.13.1 歸入權之利益計算1【97東吳】 3-116
3.13.2 歸入權之利益計算2【98政大】 3-122
【98地特─商業行政（三等）】 3-125
【94檢事官】 3-125
Section4內線交易 3-126
Topic14 內線交易的主體 3-128
3.14.1 發行公司之內部人【99會計師】 3-128
【97檢事官】 3-131
3.14.2 基於職業獲悉消息之人【96政大】 3-131
【99高考─商業行政（三等）】 3-134
【97政大】 3-134
3.14.3 消息傳遞受領人1【98東吳】 3-136
3.14.4 消息傳遞受領人2【103台大(經濟法組)】 3-140
3.14.5 間接受領人【92政大】 3-145
【91檢事官】 3-148
3.14.6 消息
序／導讀
作者序1
這次改版距離上次已經快兩年了，新版在出版社各位大德督促下才慢慢的修正完畢，所以可以說本版得以付梓的最大功勞者應該是孜孜不倦的出版社同仁，真的 是非常感謝；在修正的過程中，針對新文章、考題的蒐集與討論上，還是必須感謝帥氣又厲害無比的山姆麥克大大，一整個是我解題中的明燈啊，所以贈書的簽名跟 留言歡迎大家向他踴躍索取；另外，在這兩年中，同學、朋友們來來去去，人事的變化總是快得來不及接受就又改變了，自己也在不知不覺中經歷了補習班跟實習的 訓練，變老倒是比成長來的容易感受，真的很感謝在生命中來來去去為我豐富人生的各位，特別是我曾經的朋友們，天真的希望有些人事可以永遠，至少不被抹滅， 但至少感謝還擁有著某些的特別。
而在這將近兩年的時間中，證券交易法的變動不大不小，但考試的方向慢慢從內線交易往外輻射，橫跨公司法與證券交易法的考題慢慢出現，讀者似乎無法像筆 者以往一樣孤注一擲在內線交易中，整體的負擔的確較以往來的大，再加上文章量飛速成長，證券交易法的準備似乎越來越困難，筆者建議，在這種趨勢下，越應該 回到基本面，一步一步從基礎開始準備，較能應付複雜性高的問題，畢竟考試遇到的題型千變萬化，捨本逐末下若遭受突襲，可能令一年的時間再次白費，得不償 失，特別是內線交易、短線交易、公司治理(各種委員會)、證券詐欺及操縱市場等須有一定程度的理解，始有能力應付現在的考試題型，尤其公司治理橫跨公司法 與證券交易法，再參酌近年的研究所試題，絕不可掉以輕心。
最後感謝各位讀者，感謝您對這本書的肯定，或許這本書並非盡善盡美，但其中是山姆麥克學長跟筆者在考試上、學習上認為最精華部分的集結，希望可以藉由 這本書的小小助力，幫助您在研究所、國家考試中取得不錯的成績，也希望讀者可以早日達到您心目中的目標，並且進一步開創新的目標，在一步步的辛勤耕耘獲得 應有的成就，這也是筆者持續自勉的話語，耕耘必有所成。
耘成
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- ISBN
- 9789865793265
- 分級
- 普通級
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- 頁數
- 464
- 商品規格
- 18開17*23cm
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- 出版地
- 台灣
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- 注音
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