「永續發展基礎能力測驗」係基礎能力認證方式之一,其測驗範圍涵蓋永續基本概念、永續資訊揭露、永續風險管理與治理、永續金融共四大部分。鑒於金融機構扮演社會資源募集與分配之角色,除其本身具示範效果外,亦係引導產業界重視永續發展的關鍵力量,故而本書內容不限於金融業,除包含永續投資、融資、授信、保險及相關商品之基礎概念外,同時也納入非金融產業之永續資訊揭露所需具備之相關知識等資訊。本次改版除配合最新規範與實務發展,納入金融機構各業別之氣候風險財務揭露指引、轉型計畫建議涵蓋事項、轉型授信審查參考指南、轉型債券等商品介紹,並納入上市櫃公司永續資訊揭露規範之修訂。115 年計修訂247 題(含新增173 題),刪除143 題,異動幅度接近20%。由於書籍之版面有限,本書部分學習指南參考資料及較進階延伸閱讀資訊,亦得透過QR Code 及網址提供讀者閱讀查詢。
本書配合「證券商管理規則」、「證券商設置標準」、「發行人募集與發行有價證券處理準則」等法規之修正,並配合證券市場永續金融、數位服務之趨勢,納入其他相關法令與函令。本書修正以114 年11 月30 日截止,115 年版計修訂177 題(含新增72題),刪除53 題,整體異動幅度達15.23%。
115 年版「證券投資與財務分析」之修訂重點,主係配合近年證券與期貨市場實務之發展進行修訂,並引進最新投資學及財務分析觀念,以表列及圖示方式修訂導讀內容,提高本書之易讀性,期有助於考生應試準備,亦能符合從業人員工作所需專業知識。整體修訂變動幅度約14.87%,新增、刪除及修訂題目共130 題。
本書配合「證券商管理規則」、「證券商設置標準」、「發行人募集與發行有價證券處理準則」等法規之修正,並配合證券市場永續金融、數位服務之趨勢,納入其他相關法令與函令修訂。本書修正以114 年11 月30 日截止之法規異動,115 年版計修訂213 題(含新增題目91 題),刪除83 題,整體異動幅度達14%。
115年版「投資學」之修訂重點,著眼於國內外投資環境的變化與投資新觀念的發展現況,導入更多行為財務學的新觀念使讀者學習如何避免不理性地進行投資決策,同時針對投資學原理的基本觀念題型亦持續精進修訂,除刪除艱澀試題以提高本書之易讀性,有助於考生應試之準備外,也期能符合從業人員未來工作所需之專業知識。115 年版之整體修訂變動幅度約7.22%,新增、刪除及修訂題目共79 題
115年版配合國際財務報導準則(IFRSs)發展及市場實務需求,增加新題目並更新現行題目內容,題目新增、修訂及刪除共117 題,總修訂幅度約達13%,且採表列與圖示化方式更新導讀內容增加易讀性,除有助於考生應試之準備外,也期能協助讀者更易瞭解財務分析乙科試題精髓及符合證券從業人員未來工作所需之專業知識。
本書以114 年11 月30 日前公布之法規內容為準,本版主要因應「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」、「證券投資信託基金管理辦法」、「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業運用人工智慧技術作業規範」等異動,共修正98 題,含新增66 題,修訂後總題數為990 題,異動幅度約16.40%。
本書以114 年11 月30 日止公布之期貨交易相關法規為編纂基準,並依市場實務發展與制度調整進行內容更新。本(115)年版之修訂,主要係配合期貨商業務人員資格要求及輔助業務規範,更新修訂學習指南與題庫解析。本次更新涉及之法規包含:「期貨商負責人及業務員管理規則」、「證券商經營期貨交易輔助業務管理規則」、「期貨經理事業管理規則」、「期貨顧問事業管理規則」、「期貨信託事業管理規則」及「槓桿交易商管理規則」等,整體修訂幅度約10%,新增與修訂試題共100 題,更新原則以「反映制度變革、對應市場趨勢」為核心,企盼讀者能藉由本書理解法規精神與制度思維,提高在專業實務之正確判斷與合規能力。
本(115)年版「期貨交易理論與實務」改版之修正重點,主要係配合期交所持續推出多元期貨商品,爰修正導讀內容及新增題目,整體異動156 題,約12%。
本書以113 年11 月30 日止公布之法規內容為準,修訂之法規包含:「期貨交易法」、「期貨業商業同業公會管理規則」。本(114 年) 版「期貨交易法規」之修訂重點,係依據修訂之期貨交易相關法規及實務發展進行更新修訂學習指南及題庫與解析,114 年版之整體修訂變動幅度約0%,題目異動100 題,企盼本書使有志從事期貨業務人員,了解當前市場發展與未來趨勢,並順利取得資格證照。
本(114)年版「期貨交易理論與實務」改版之修正重點,主要係配合期交所持續推出多元期貨商品,爰修正導讀內容及新增題目,整體異動145 題,約11%。
本書以113 年11 月30 日前公布之法規內容為準,本版主要因應「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業證券投資信託基金之基金經理人與全權委託投資業務之投資經理人應遵守之行為規範」、「證券投資信託事業經理守則」、「證券投資信託事業氣候變遷資訊揭露指引」、「受理民眾檢舉非法經營證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資或境外基金業務案件獎勵辦法」等異動,共修正121 題,含新增44 題,修訂後總題數為988 題,異動幅度約12.16%。
本書配合「證券交易法」、「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」、「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」等法規之修正,並配合證券市場永續金融、數位服務之趨勢,納入其他相關法令與函令。114 年修訂242 題(含新增71題),刪除78 題,整體異動幅度達21%。
114年版「證券投資與財務分析」之修訂重點,主係配合近年證券與期貨市場實務之發展進行修訂,並於各章節增加試題範例,以表列及圖示方式修訂導讀內容,提高本書之易讀性,期有助於考生應試準備, 亦能符合從業人員工作所需專業知識。114 年版之整體修訂變動幅度約3.29%,新增、刪除及修訂題目共115 題。
本書配合「證券交易法」、「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」、「有價證券上市審查準則」、「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」等法規之修正,並配合證券市場永續金融、數位服務等主題,納入其他相關法令與函令修訂,114 年新增題目113 題,刪除或修訂不適宜題目共345 題,整體異動幅度達24%
本 (114 年) 版「投資學」之修訂重點,係配合近年證券與期貨市場實務之發展現況,亦持續精進修訂,除刪除艱澀試題以提高本書之易讀性,期有助於考生應試之準備外,也確能符合從業人員未來工作所需之專業知識。114 年版之整體修訂變動幅度約10%,新增、刪除及修訂題目共107 題。
本(114年)版配合國際財務報導準則(IFRSs)發展及市場實務需求,增加新題目並更新現行題目內容,題目新增、修訂及刪除共136 題,總修訂幅度約達15%,且採表列與圖示化方式更新導讀內容增加易讀性,除有助於考生應試之準備外,也期能協助讀者更易瞭解財務分析乙科試題精髓及符合證券從業人員未來工作所需之專業知識。
113 年版「證券投資與財務分析」之修訂重點,主係配合近年證券與期貨市場實務之發展進行修訂,並於各章節增加試題範例,以表列及圖示方式修訂導讀內容,提高本書之易讀性,並配合近年證券市場實務之發展與相關法規之開放,在「證券投資篇」中,配合主管機關自107 年開放證券商發行ETN,更新章節內容;在「財務分析篇」亦配合國際財務報導準則(IFRS)修訂,期有助於考生應試準備,亦能符合從業人員工作所需專業知識。113 年版之整體修訂變動幅度約15%,新增、刪除及修訂題目共128 題。
本(113 年)版之修訂重點,係依據期貨信託相關法規之修訂,並於各章節增加試題範例,提高本書之易讀性,較前(111年)版新增修訂共45 題,主要係配合111 年10 月後之法規與制度變動,更新相關內容,修訂重點包括配合期貨信託事業管理規則(111.02.18),期貨信託相關法規所屬行政函令之廢止適用與修正,並與時俱進增列了期貨公會自律規範新修訂有關辦理高齡客戶金融商品或服務適合度評估準則等相關規定,企盼本書能協助有志從事期貨信託基金銷售之讀者順利取得資格證照,且期能提供從業人員未來工作所需之專業知識。
112 年版之修訂重點,主要係配合國內金融市場發展及證券與投信顧相關法規之修改及本基金會定期邀請國內專家學者審訂編修,以提供讀者最新的法規內容及符合時宜的財務規範觀念。本次整體修訂變動幅度約11%,新增、刪除及修訂題目共270 題。